零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国证监会调(diào)查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的(de)认购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否具(jù)备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督(dū)导期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流动(dòng)资金的(de)用途(tú)和(hé)程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的(de)职业怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年(nián)入职(zhí)了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七(qī)年(nián)，但(dàn)证监会仍(réng)对东(dōng)北(běi)证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自(zì)身经(jīng)营发展(zhǎn)需(xū)要等自主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交(木铎金声是什么意思在论语中，木铎金声的意思jiāo)易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大木铎金声是什么意思在论语中，木铎金声的意思(dà)股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中(zhōng)国(guó)证监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规定不得(dé)减持范畴，上木铎金声是什么意思在论语中，木铎金声的意思述规定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变(biàn)动的(de)主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所(suǒ)致。

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