零(líng)容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎(shèn)核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的(de)上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目的(de)情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调(diào)查(chá)并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全(quán)面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较20大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思21年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立(lì)案调查期(qī)间，公司(sī)大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公司股份事项均属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期(qī)间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要(yào)原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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