零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票及(jí)持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对(duì)公司(sī)做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之(zhī)一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程与认购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目(mù)流动(dòng)资金的(de)用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万(安康可以用来祝福吗 祝你全家安康是骂人的wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已(yǐ)查(chá)无数(shù)据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自(zì)身(shēn)经(jīng)营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会(huì)立案调(diào)查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)安康可以用来祝福吗 祝你全家安康是骂人的减持(chí)公(gōng)司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新(xīn)一(yī)季(jì)报(bào)显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因是(shì)公司(sī)投(tóu)资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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