零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案杏花代表十二生肖里的哪个动物呢，杏花是指十二生肖中什么动物，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的(de)审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本(běn)次发行对象的认购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求(qiú)对本次(cì)非公开(kāi)发行对象之(zhī)一北京(jīng)天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的(de)上市保荐(jiàn)书》《杏花代表十二生肖里的哪个动物呢，杏花是指十二生肖中什么动物非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募(mù)投(tóu)项(xiàng)目流动资(zī)金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的(de)职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经(jīng)离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北(běi)证券立案调查(chá)并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在(zài)65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东北(běi)证券在被中国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规(guī)定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间(jiān)，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易(yì)业(yè)务(wù)、投资银行业(yè)务收(shōu)入(rù)增加所致。

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