昨日(rì)晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管活(huó)动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券期(qī)货(huò)市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证(zhèng)券期货交易(yì)所向市场相(xiāng)关(guān)机构提(tí)供(gōng)主机(jī)交易托管资源，为行业提(tí)供信息科(kē)技(jì)基础支撑(chēng)服(fú)务，对于提升(shēng)行业(yè)信息基础设施(shī)运维水平，保(bǎo)障行业(yè)信息(xī)系统安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路时(shí)延不(bù)尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提升(shēng)等(děng)问题逐渐凸显，为进一(yī)步(bù)规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用活动，促进证券期(qī)货(huò)市场的(de)平稳健康发展(zhǎn)，证监(jiān)会(huì)起(qǐ)草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理规(guī)定(dìng)》将主机(jī)交易托(tuō)管相关主体分为证券期货交易所和证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构两部分，分别提(tí)出(chū)完善(shàn)的监管要求(qiú)，并(bìng)要求其他类型的参与(yǔ)主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住安全底线(xiàn)。安全运行是从事(shì)主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动的基础和前(qián)提，《管理规(guī)定》规定了主机(jī)交易托管资源的安全管理要(yào)求，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的(de)角度(dù)作(zuò)出全面规(guī)定。

　　三是促(cù)进服务公(gōng)平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在(zài)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构从事主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动的各个环节，同(tóng)时(shí)也充分注重(zhòng)有关(guān)规定落地过(guò)程中的(de)可(kě)操作(zuò)性(xìng)，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活(huó)动提(tí)出了(le)要求。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的基本原则(zé)以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所提供(gōng)的机房机柜、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关(guān)资源的信息系统可以连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要(yào)求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机交易(yì)托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所实施专区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低(dī)于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基(jī)本要(yào)求》中三级系统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资一面亲上边一面膜下边的，一面亲上边一面膜下边打扑克(zī)源(yuán)分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资(zī)源(yuán)再(zài)分(fēn)配等方面保(bǎo)障证券期货交易所(suǒ)提供有关(guān)服务(wù)的公平合理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期(qī)货交易(yì)所需(xū)建(jiàn)立健全监(jiān)控(kòng)指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资源和其他主机托(tuō)管资(zī)源(yuán)进行(xíng)区分，对主机交易托管资源实(shí)施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专区到(dào)核心交(jiāo)易系(xì)统(tǒng)通信前端的(de)通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要求。明确了证券期(qī)货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资源有(yǒu)关要求(qiú)。具体(tǐ)来看，从安全保障(zhàng)方面(miàn)，对证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源(yuán)的一般要求作出规(guī)定。从(cóng)能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保证(zhèng)券期货经营机构能够保障(zhàng)客户(hù)设(shè)施的安(ān)全运行(xíng)。明确证券(quàn)期货经(jīng)营机构对证(zhèng)券(quàn)期货交易所的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期(qī)货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源部署(shǔ)客(kè)户(hù)提供的软件或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)部署客户设施）的，应(yīng)当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分评(píng)估，审慎(shèn)选择(zé)服(fú)务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设(shè)施的安全运(yùn)行，并将不同客(kè)户的信息系统、客(kè)户与经营(yíng)机(jī)构的信息系统进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管理(lǐ)。明确证券期(qī)货交(jiāo)易所的监管报(bào)告义(yì)务(wù)，规(guī)定(dìng)中国证(zhèng)监会(huì)及其派出机构结(jié)合法定职(zhí)责，对证(zhèng)券期(qī)货交易所及证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)实施现场检(一面亲上边一面膜下边的，一面亲上边一面膜下边打扑克jiǎn)查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并(bìng)规(guī)定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管工作(zuò)中不履行职责，或者不(bù)履行本规定有关报告(gào)义务的，中国证监会可(kě)以对证券期货交(jiāo)易所采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出具(jù)警示函、责令(lìng)限(xiàn)期改(gǎi)正等行(xíng)政监管措施，对有关高级管理人员给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期(qī)货交易所对(duì)其(qí)他责(zé)任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违(wéi)反本(běn)规定，中国证监会及其派出机构可(kě)以(yǐ)依照《证(zhèng)券期货业网络和信(xìn)息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员采取行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接(jiē)受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职务(wù)违法，目前正在接受中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江省台州市监(jiān)委监(jiān)察(chá)调查。

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