零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票(piào)及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能(高铁允许携带多少香烟，高铁有规定可以带多少烟néng)力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求(qiú)对(duì)本次非(fēi)公开发行对(duì)象之一北京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项高铁允许携带多少香烟，高铁有规定可以带多少烟目的情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了(le)中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册(cè)制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这么(me)简(jiǎn)单。年(nián)报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定(dìng)期(qī)间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东(dōng)北(běi)证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务(wù)收入增加所致。

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