直播(bō)短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能中国允许士兵投降吗 如果打仗了警察用上吗学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人(rén)员(yuán)廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的(de)职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部也(yě)被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管(gu中国允许士兵投降吗 如果打仗了警察用上吗ǎn)理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执业(yè)行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量过万。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登(dēng)记(jì)岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无(wú)证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券市(shì)场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服(fú)务(wù)，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨(zī)询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树(shù)立(lì)长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规(guī)情况的(de)，及时(shí)启动(dòng)内部(bù)问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息的(de)通知(zhī)，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动(dòng)信息(中国允许士兵投降吗 如果打仗了警察用上吗xī)，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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