金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记(jì)者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安(ān)全(quán)。中(zhōng)办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述两案的(de)行(xíng)政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人(rén)依法(fǎ)及(jí)时移送公安机关(guān)处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的(de)规定，上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格(gé)投(tóu)资者及时(shí)有效地追(zhuī)究违规上市(shì)公(gōng)司及(jí)其相关中介机(jī)构等(děng)责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要(yào)组成部(bù)分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环(huán)，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维护投资者合法权(quán)益，督(dū)促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为(wèi)上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的(de)证券公司、出具审计报告的或(huò)者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券(quàn)服务机构(gòu)等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念(niàn)，综合(hé)考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从(cóng)业人(rén)员(yuán)的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)案件中发(fā)现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人员存在(zài)违法违(wéi)规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，目前在(zài)投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的(de)充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的(de)意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到(dào)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)发(fā)布(bù)公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受(shòu)投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子(zi)解(jiě)决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资(zī)10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模(mó)将根据最终计算(suàn)的适格投(tóu)资者损失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以积极参(cān)与先行赔(péi)付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司披露(lù)的公(gōng)告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度是指国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法(fǎ)的单位(wèi)或者个(gè)人进(jìn)行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消除损害或(huò)者不良影(yǐng)响并(bìng)经国(guó)务(wù)院证券监督管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确规定了(le)当事人(rén)承诺制度的基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行(xíng)为可能(néng)获得的收益(yì)或(huò)者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的(de)金额(é)，以及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构及其责任(rèn)人(rén)员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北(běi)京市(shì)康达律师事(shì)务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过(guò)程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会(huì)立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会(huì)对(duì)中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律师(shī)事务所等中介机构(gòu)启动了相关(guān)调(diào)查(chá)工(gōng)作，后(hòu)续(xù)将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需(xū)要指出的(de)是，我们(men)将(jiāng)关(guān)注相关中(zhōng)介机(jī)构有(yǒu)关责(zé)任人员在上述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力(lì)量，中介机(jī)构(gòu)及其从(cóng)业(yè)人员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文(wén)化(huà)和行(xíng)业(y俄罗斯语乌拉是什么意思 中国人可以说乌拉吗è)文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉(yù)。

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