近期交(jiāo)易商协(xié)会(huì)的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券市场参(cān)与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建(jiàn)设银行启动自(zì)律调查(chá)，这是两天内第二(èr)家被要求自律(lǜ)调查的大行(xíng)。今年(nián)以(yǐ)来，交易商(shāng)协会已对多家金融(róng)机构启动(dòng)自律(lǜ)调查(chá)，监管(guǎn)力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易(yì)商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于监管部(bù)门反(fǎn)馈线索，依据《银行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)自律(lǜ)处(chù)分规则(zé)》，交易商协(xié)会已(yǐ)对中(zhōng)国建设银行股份有限公司(sī)债务(wù)融(róng)资工具承销业务(wù)涉嫌违规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行承销非(fēi)金融企业债务融资工具744笔，为411家实(shí)体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行支持(chí)优质头(tóu)部房地产企业债(zhài)券融资需求(qiú)，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管(guǎn)力度在(zài)近(jìn)期(qī)持续加(jiā)大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针对中国进(jìn)出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及(jí)中国民生银行承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银行(xíng)和粤财信托共5家机构涉及(jí)债券业务违规被点名(míng)。具(jù)体来(lái)说(shuō)，交易商协会通过深入调查发现，大连(lián)银行等多家机构存在债(zhài)券代(dài)持(chí)交易等违规行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算(suàn)速度不同的(de)现券交易(yì)，代持利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执行不严或流(liú)倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例例于形式，未有效评估(gū)交易合理性，作为中(zhōng)间方以现券买卖或做(zuò)市等方式参与债(zhài)券代持交易链条，交易笔(bǐ)数和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交易(yì)商协会(huì)在日(rì)常监测工作中发现，工商银行(xíng)主承销的多期债务(wù)融(róng)资工具发(fā)行定价(jià)严(yán)重偏(piān)离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券(quàn)市场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露，近期在查(chá)处四平市城(chéng)市(shì)发展(zhǎn)投(tóu)资控股有限公(gōng)司(sī)案件时，发现吉(jí)林银(yín)行、吉林亿(yì)联(lián)银(yín)行因违(wéi)规收取发行人大额财务资(zī)助，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理规则，被交易商(shāng)协会(huì)进(jìn)行自律调(diào)查。一同(tóng)被开展自律调查的还有光(guāng)大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公(gōng)司两(liǎng)家金(jīn)融机构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚力(lì)度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商协会(huì)通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案(àn)件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自(zì)律(lǜ)问询103次，作出各(gè)类自律处分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、1家(jiā)律师事务所、2家其(qí)他(tā)类型机构和54名直(zhí)接责任人。作出的(de)处分(fēn)中(zhōng)，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业(yè)务，12位(wèi)责任人被认定不适(shì)当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原因包(bāo)括低价包销(xiāo)多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部(bù)分(fēn)债务融资工具(jù)未按照发行文件(jiàn)约定开展余(yú)额包销，个别(bié)债(zhài)务融资工具挤(jǐ)占了其(qí)他投资人的正(zhèng)常投标，违背了公(gōng)平(píng)公(gōng)正原则，并影(yǐng)响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影(yǐng)响(xiǎng)倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参与机(jī)构在从(cóng)事相关业务过程中，务(wù)必牢(láo)固树立市场责任意识，严格(gé)遵守相关监管(guǎn)规(guī)定和自(zì)律规则要求，合(hé)规展(zhǎn)业，自(zì)觉维护银行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表(biǎo)示，做市商(shāng)作为(wèi)银行间(jiān)市场基石(shí)机构，承担(dān)着提高市场流动性(xìng)、促进价格发现的重要作用，应(yīng)切实提升做市交易(yì)能力，加强内(nèi)部控制和风险管(guǎn)理，确保合(hé)规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商(shāng)协会的监管处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监(jiān)管(guǎn)专家周毅钦对(duì)《国际(jì)金融报》记者表示(shì)，可以看到，银行间交易商协会(huì)将(jiāng)继续贯彻(chè)落实监管(guǎn)从(cóng)严要求，以严格自律(lǜ)惩戒(jiè)向市场传(chuán)递“零容忍”的(de)清晰信号，引(yǐn)导市场各(gè)类主(zhǔ)体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看(kàn)门人”，对于商业(yè)银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的公(gōng)序责任，切实维护好行业的良(liáng)性竞争生(shēng)态。

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