昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用(yòng)活(huó)动

　　为(wèi)规(guī)范证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交易托(tuō)管活动(dòng)，保护投资者合(hé)法权(quán)益，维护证(zhèng)券期货市(shì)场安(ān)全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规(guī)定》），于(yú)昨日(rì)向社(shè)会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易所向市(shì)场(chǎng)相关机构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)，为行(xíng)业提供(gōng)信息科技基础支撑服务(wù)，对于提(tí)升行(xíng)业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行业信(xìn)息系统安全稳(wěn)定运行发(fā)挥了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源分配(pèi)不(bù)尽合理(lǐ)、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能力(lì)有待提升等(děng)问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)，促(cù)进证券期货市(shì)场的平稳(wěn)健康(kāng)发展(zhǎn)，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业务活动的(de)具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交(jiāo)易托管相关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所和证券期货经营(yíng)机构(gòu)两(liǎng)部(bù)分，分(fēn)别提出(chū)完善(shàn)的(de)监(jiān)管要求，并(bìng)要求(qiú)其他类型(xíng)的参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底(dǐ)线(xiàn)。安全(quán)运行是从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管理要(yào)求，明(míng)确了证券期(qī)货经营机构的尽(jǐn)职调反映问题还是反应问题，反应问题和反映问题有什么区别和联系(diào)查和业(yè)务审批机制，从(cóng)安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券期(qī)货交易所和证(zhèng)券期货经营机构从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的(de)各个环节，同时也(yě)充分注重有关(guān)规(guī)定(dìng)落地过程中的可操作性，切(qiè)实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容(róng)来(lái)看，《管(guǎn)理规(guī)定》共(gòng)五章28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用(yòng)活(huó)动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事(shì)主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活(huó)动的基本(běn)原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机(jī)交易托管资源(yuán)，是(shì)指(zhǐ)证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件(jiàn)设施(shī)等资源(yuán)，部(bù)署在相(xiāng)关资源的信息(xī)系(xì)统可以连接证券期(qī)货(huò)交易(yì)所交易(yì)系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求(qiú)。明确(què)了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求证券期(qī)货交易所实(shí)施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运(yùn)维要求(qiú)不得低于《证券(quàn)期货业信息系(xì)统托(tuō)管基(jī)本要求(qiú)》中三级(jí)系统的受(shòu)托方(fāng)要求；从资源保障(zhàng)、资源分配(pèi)、服务申请、服务(wù)协议(yì)、收费要求、服务退出与资源再分配等(děng)方面保障证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)提供有(yǒu)关服务的公平(píng)合(hé)理；加强风险防控(kòng)，证券期货(huò)交易所(suǒ)需建立健(jiàn)全监控(kòng)指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源和其他主机托管资源进(jìn)行区(qū)分，对主机交易托管资源(yuán)实(shí)施专区管理，并确保相关专区到核心(xīn)交易系统通信(xìn)前端的通信时(shí)延保持一致(zhì)。

　　再次是证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构要(yào)求。明确了(le)证券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的(de)一(yī)般要求作出规定。从(cón反映问题还是反应问题，反应问题和反映问题有什么区别和联系g)能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方(fāng)面确保证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构(gòu)能够保(bǎo)障客户设施的(de)安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)对证券期货交易(yì)所的(de)报告(gào)要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到，证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施(shī)（以下简称证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)部署客户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户(hù)需求等方面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保(bǎo)自(zì)身能力可以保(bǎo)障客户(hù)软件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同(tóng)客户的(de)信息系(xì)统、客户与经营机构的信(xìn)息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管报告义务(wù)，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交易(yì)所及证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)实施现(xiàn)场(chǎng)检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券(quàn)期货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本规(guī)定有关报告义务的，中国(guó)证(zhèng)监会可(kě)以对证券期货(huò)交(jiāo)易所采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令限期改正等行政监管(guǎn)措(cuò)施，对有关高(gāo)级管理(lǐ)人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券(quàn)期货(huò)交易所对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其派(pài)出(chū)机构可以依照《证券(quàn)期货业网(wǎng)络和(hé)信息安全管理办(bàn)法》有关(guān)规(guī)定，对有关机构和人员采取行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日(rì)中央纪委(wěi)国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪(jì)检监(jiān)察(chá)组(zǔ)、浙江省纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上海证券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正(zhèng)在接(jiē)受中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙江省台州(zhōu)市(shì)监委(wěi)监察调(diào)查。

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