金融(róng)界5月5日(rì)消息 央行、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会(huì)、香(xiāng)港金融管理局(jú)即将正式启(qǐ)动香港与内地利率互(hù)换市场互(hù)联互通(tōng)合作。北向互换通下的(de)交易将于2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。初期，全部境(jìng)外投资(zī)者(zhě)通过北向互换通开展利(lì)率互换(huàn)交易(yì)在轧差后的名义本金净额每日不(bù)超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场(chǎng)情况适时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证(zhèng)券及期货事(shì)务监察委员会、香(xiāng)港金融管理局即将(jiāng)正式启动香港与内地利率互换(huàn)市场互联互通合作

　　为促(cù)进(jìn)内(nèi)地与香港金(jīn)融衍生品(pǐn)市场(chǎng)的协同发(fā)展，构建高水(shuǐ)平金(jīn)融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民银行(xíng)（以下简称(chēng)人(rén)民银行）、香港证券及(jí)期货事务监察委员(yuán)会（以(yǐ)下简称香港证监会(huì)）、香港(gǎng)金融管理局(jú)（以下简称香(xiāng)港(gǎng)金管局）发布联合公告(gào)，同意(yì)中国外汇交易中心（全国(guó)银行间同(tóng)业拆(chāi)借中心）（以(yǐ)下简称(chēng)外汇(huì)交易(yì)中心）、银行间市场清算(suàn)所股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称上海清算所）和(hé)香(xiāng)港场外(wài)结算(suàn)有(yǒu)限公司（以下简称场外结(jié)算(suàn)公司）开展(zhǎn)香港与内地利率互换市场互联互通合作（以下简(jiǎn)称“互换(huàn)通”），初(chū)期(qī)先行开(kāi)通(tōng)“北向互换通”，香港及(jí)其他国家和地(dì)区的境(jìng)外(wài)投(tóu)资者(zhě)可通过两地基础设施(shī)互联(lián)互通参(cān)与(yǔ)内(nèi)地银行间金融衍生品市场。自联(lián)合公告发布以来(lái)，“互换通”的各项准备(bèi)工作进展(zhǎn)顺利，“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”下的交易将于2023年(nián)5月15日(rì)启动。为便于“北向(xiàng)互换通(tōng)”的顺利推(tuī)出，现(xiàn)就有关事宜(yí)说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的(de)相关交易及结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”初(chū)期(qī)可交易品种(zhǒng)为利率互换(huàn)产品，报价、交易及结算币种为(wèi)人民(mín)币。

　　（二(èr)）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境(jìng)内投资者（即(jí)互换通(tōng)报价商）需与外(wài)汇交易中心签署报价商协议，并为上海清(qīng)算所利率互换集中清算业务(wù)的(de)清算(suàn)会员或(huò)该(gāi)类会员的清(qīng)算客(kè)户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符合人民银(yín)行要求并(bìng)完成(chéng)内地(dì)银行间债券市场(chǎng)准入备(bèi)案的境(jìng)外机构(gòu)投资(zī)者，并(bìng)经外(wài)汇交易中心开(kāi)通“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟申请开(秋肖是指哪几个生肖，十二生肖北方生肖有哪些kāi)通(tōng)“北(běi)向互换通”交易权限的境外(wài)投资者需同时(shí)申(shēn)请(qǐng)成为场外结算公(gōng)司的(de)清(qīng)算会员或(huò)该类会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇(huì)交易(yì)中心与人民银行(xíng)认可的境外电子交易平台互联提供(gōng)交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所和(hé)场外结算公司建立中央(yāng)对手方清算机(jī)构互(hù)联互(hù)通(tōng)，共(gòng)同向境内外投资(zī)者提供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部(bù)境外(wài)投(tóu)资者通过(guò)“北向互换通”开展利率互换(huàn)交易(yì)在轧差后(hòu)的名义本金净额(é)每日不超过(guò)人民币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与场外(wài)结算公司针对双方清算所之间的(de)风险敞口建立“互(hù)换(huàn)通”资源池。初期，上海清算(suàn)所与(yǔ)场外结(jié)算公司之(zhī)间净头寸对应的“互换通”资源(yuán)池风(fēng)险敞口设定上限不(bù)超过人民币(bì)40亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监会和香港金管局已就“互换通”涉(shè)及(jí)的跨境(jìng)监管合作原则和具体(tǐ)安排(pái)达成(chéng)共识，并签署了(le)《关于内(nèi)地-香港债券及衍生(shēng)品市场相关(guān)事宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘(wàng)录健全(quán)了两地监管机构在债券及衍生品市(shì)场方(fāng)面的监管合作安排和联(lián)络(luò)协商机制，共同维护“互换通”的正常运行、金融(róng)市场稳定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中心(xīn)、上(shàng)海清算所和场外结算公(gōng)司(sī)应当依法履行“互换通(tōng)”下的各项职责，组织市场各(gè)方有序(xù)开展“北(běi)向互秋肖是指哪几个生肖，十二生肖北方生肖有哪些换通(tōng)”业务。清算会员应当遵守相关监管规定及业(yè)务规则，加强内部控制(zhì)，防范和控制(zhì)风险，做好投资者教育和服务，切实维护(hù)投资者合法权益(yì)。投资者应当充分了(le)解(jiě)两地市场法律法(fǎ)规、业务(wù)规则和实践操作的差异(yì)，评估和控制(zhì)风险，理性开展相(xiāng)关投(tóu)资(zī)。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确(què)保“北(běi)向互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣(qù)参与“北向互换通(tōng)”的投资者可联系外(wài)汇交易中心、上海清(qīng)算(suàn)所、场外结(jié)算公司为参与做准备。

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