金融界(jiè)5月5日消息(xī) 央行、香(xiāng)港证(zhèng)券(quàn)及期货事务监察委员会(huì)、香港金融管理局(jú)即(jí)将正式(shì)启动香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作。北向(xiàng)互换通下(xià)的(de)交易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启动。初期(qī)，全部境(jìng)外投(tóu)资者通(tōng)过北向互换通开展利率互换(huàn)交易(yì)在轧差(chà)后的名义本金净(jìng)额每(měi)日不超过(guò)人民(mín)币200亿元，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会、香港金融管(guǎn)理局(jú)即将正式(shì)启动香港与内地利率互(hù)换市场(chǎng)互联(lián)互通(tōng)合作

　　为促进(jìn)内地(dì)与香港金融衍(yǎn)生品(pǐn)市场的协同发展，构(gòu)建高水平(píng)金(jīn)融开放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银行（以下(xià)简称人民银行）、香(xiāng)港证券及期(qī)货事(shì)务监察委员会（以下(xià)简(jiǎn)称香港证监会(huì)）、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局（以下简称(chēng)香港金管局）发布联合公(gōng)告(gào)，同意中国(guó)外汇交(jiāo)易中心（全国(guó)银行间同(tóng)业拆借(jiè)中(zhōng)心）（以下简称(chēng)外汇交易中(zhōng)心(xīn)）、银行(xíng)间市场清算所股份有限(xiàn)公司（以下简称上海清算所）和香港场(chǎng)外结算有(yǒu)限公司（以下简称场外结算公司）开展(zhǎn)香港与(yǔ)内(nèi)地(dì)利率互换市场互联互通合(hé)作(zuò)（以(yǐ)下简称“互换通(tōng)”），初期先(xiān)行开通“北向互换通”，香港及其他国家和地(dì)区的境(jìng)外投资者可(kě)通过两(liǎng)地基(jī)础设施互联互(hù)通(tōng)参与内地银行(xíng)间金(jīn)融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换通(tōng)”的(de)各项准备工(gōng)作进展顺(shùn)利，“北向(xiàng)互(hù)换通”下的交易将于(yú)2023年(nián)5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利(lì)推出，现就(jiù)有关事宜(yí)说明如(rú)下：

　　一、“北向互牛鬼蛇神是什么生肖换通”的(de)相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初(chū)期可交(jiāo)易品种为利率互换产品，报(bào)价(jià)、交易及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通(tōng)”的(de)境内(nèi)投资(zī)者（即互(hù)换通报价商(shāng)）需与外汇交易中心签署报价商协(xié)议，并为(wèi)上海(hǎi)清算所利率互换(huàn)集中清算(suàn)业务的清算会员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外投资者为符合人民银行要(yào)求并完成(chéng)内(nèi牛鬼蛇神是什么生肖)地银行间债券市场准入备(bèi)案的境外机(jī)构投资者，并经外汇(huì)交易中心开通“北(běi)向(xiàng)互(hù)换(huàn)通(tōng)”交易权(quán)限。拟申请开通“北向(xiàng)互换通”交易权限的境外(wài)投资者需同时申请成为场外结算公司的清(qīng)算会员(yuán)或该类会(huì)员的清算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易(yì)中心与(yǔ)人民银行(xíng)认可的境外电子交易平台互(hù)联(lián)提(tí)供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所和场外结(jié)算公司(sī)建立中央对(duì)手方清算机构互(hù)联互通(tōng)，共同向境内外(wài)投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外投资者通过“北向互换通”开(kāi)展利率(lǜ)互换交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续(xù)可根(gēn)据市场情况适时(shí)调整额(é)度(dù)。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算(suàn)所与场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司针对双方清(qīng)算所之间(jiān)的风险敞口建立“互换通”资源池(chí)。初期，上(shàng)海清算所(suǒ)与(yǔ)场外结算(suàn)公(gōng)司之(zhī)间净头(tóu)寸(cùn)对应的“互换通(tōng)”资源池(chí)风险(xiǎn)敞口设定上(shàng)限不超过人民币40亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度(dù)。

　　二(èr)、人(rén)民(mín)银行(xíng)、香(xiāng)港证监会和香港(gǎng)金管局(jú)已就“互换通”涉及(jí)的跨境监管(guǎn)合作原(yuán)则和具体(tǐ)安排达成(chéng)共识，并(bìng)签署了(le)《关(guān)于内地-香港债券及衍生品市场(chǎng)相关(guān)事宜的谅解备忘录》。备忘录(lù)健全了(le)两(liǎng)地监管机构在(zài)债(zhài)券及衍生品市场方面(miàn)的监管合(hé)作安排(pái)和联络协商机(jī)制，共同维(wéi)护“互(hù)换通(tōng)”的(de)正常运行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海清算所和场外(wài)结算公司应当依法履行“互换(huàn)通”下的各项职责，组织市(shì)场各方有序开展“北向(xiàng)互换通”业(yè)务。清算会员(yuán)应当遵守相关监管规定(dìng)及业务规则(zé)，加强内部控制(zhì)，防范(fàn)和控制风险，做好投资者教育和服务，切(qiè)实(shí)维护投(tóu)资者合法权益。投资者应当充分了解两(liǎng)地市场法(fǎ)律(lǜ)法规、业务规则和实践操作的差异，评估和控(kòng)制(zhì)风险，理性开(kāi)展(zhǎn)相关投资。

　　市场(chǎng)各方(fāng)应进一(yī)步做好准备工作，确保“北(běi)向互换(huàn)通”顺利启动。有兴(xīng)趣参与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的投资者可联系外汇交易(yì)中(zhōng)心、上海清算所(suǒ)、场(chǎng)外结(jié)算公司为参(cān)与做准备。

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