零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗ong>合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购(gòu)义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本(běn)次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规(guī)性的(de)报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督(dū)导期间未对募集资(zī)金(jīn)置换预(yù)投资(zī)金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投入项目的(de)情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定(dìng)：对东北(běi)证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗)东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监(jiān)会(huì)仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额(é)罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营(yíng)发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减持东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗(chí)股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信(xìn)托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动(dòng)的主要原因是公司(sī)投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗