零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没75善作善成意思久久为功，善作善成意思是什么0多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票及持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告(gào善作善成意思久久为功，善作善成意思是什么)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查(chá)募集资金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分(fēn)关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对(duì)东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两人已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目(mù)已时隔(gé)近七(qī)年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北(běi)证券立案调查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要(yào)等自(zì)主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布(bù)的(de)大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要(yào)原因是(shì)公司(sī)投资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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