昨日(rì)晚间(jiān)，证监(jiān)会(huì)就(jiù)《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动

　　为规范证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交易托管活(huó)动(dòng)，保护投资者(zhě)合法权益，维护证券(quàn)期(qī)货市场安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理(lǐ)规定》），于昨(zuó)日向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证券(quàn)期(qī)货交易所向市(shì)场(chǎng)相(xiāng)关机(jī)构提供(gōng)主机交易托管资源，为行业提(tí)供信息科(kē)技基础支撑服务，对(duì)于提升行(xíng)业信息基础设(shè)施运(yùn)维水平，保障行业(yè)信(xìn)息系统(tǒng)安(ān)全(quán)稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全保障能(néng)力有待提(tí)升等(děng)问题(tí)逐渐凸显，为进(jìn)一步(bù)规范证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动(dòng)，促进证券(quàn)期货市场(chǎng)的平稳健(jiàn)康发(fā)展，证监(jiān)会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务(wù)活动的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理(lǐ)规(guī)定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券(quàn)期(qī)货交易所和(hé)证券(quàn)期货经营机构两(liǎng)部(bù)分，分别提(tí)出完善的监管要求，并要求其他(tā)类型(xíng)的参(cān)与主体参(cān)照执行有关(guān)规定。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全(quán)底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基(jī)础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源的安全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机(jī)制(zhì)，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平合理(lǐ)。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构从事主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的各个环(huán)节，同时(shí)也充分(fēn)注重有关规(guī)定落地过程中的(de)可(kě)操作性，切(qiè)实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的(de)获得(dé)感。

　　从主要(yào)内容(róng)来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动提出了(le)要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动的(de)基本(běn)原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供的机房机柜、通(tōng)信网(wǎng)络(luò)、软件或(huò)硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资源(yuán)的信(xìn)息系统(tǒng)可以连接证券期货交易(yì)所交易系(xì)统。

　　其次(cì)是证券期(qī)货交易所要求。明确(què)了证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务有(yǒu)关要求(qiú)。主(zhǔ)要包(bāo)括(kuò)：要求证(zhèng)券期货交易所(suǒ)实施专区管理(lǐ)，统一(yī)专区交(jiāo)易时延，建设运维要求(qiú)不(bù)得低于《证券期货业信息系统托(tuō)管基本要求(qiú)》中三级系统(tǒng)的受托方(fāng东周和西周的区别是什么意思，东周和西周的区别在哪儿)要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费(fèi)要求、服务退出与资(zī)源再(zài)分配等方面(miàn)保障证(zhèng)券期货交易所提(tí)供有(yǒu)关服务的(de)公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期(qī)货交易(yì)所需(xū)建(jiàn)立健(jiàn)全(quán)监控指(zhǐ)标及应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要求，证券(quàn)期货交易所提供主机交易(yì)托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实(shí)施专区(qū)管理，并确(què)保相关专(zhuān)区到核(hé)心交易(yì)系统通(tōng)信前端的通信时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构要求(qiú)。明确了(le)证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源有关要求(qiú)。具体来(lái)看，从(cóng)安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源的(de)一般(bān)要求(qiú)作出规定。从能力(lì)评(píng)估、治理架(jià)构、尽职调查等(děng)方面确保证券期货(huò)经营机构能够保障客(kè)户设施(shī)的安全运行。明确证券期货经(jīng)营机构对证券(quàn)期货交(jiāo)易所的(de)报告要(yào)求。

　　《管(guǎn东周和西周的区别是什么意思，东周和西周的区别在哪儿)理规(guī)定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源部署(shǔ)客户提供的软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施（以下(xià)简称(chēng)证券期货经营机构(gòu)部署客户设施(shī)）的，应当(dāng)从(cóng)人员保障、资金投(tóu)入(rù)、客户需求等(děng)方(fāng)面充(chōng)分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自身能力可(kě)以(yǐ)保障客户(hù)软件或硬件设(shè)施(shī)的安全运行，并将不(bù)同客(kè)户(hù)的信息(xī)系(xì)统、客户与经(jīng)营机构的(de)信(xìn)息(xī)系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管报告(gào)义务(wù)，规(guī)定中国(guó)证监会及其派出机构(gòu)结合法定职责(zé)，对证券期货(huò)交易所及证券期(qī)货经(jīng)营机构实施(shī)现场检(jiǎn)查和(hé)非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易(yì)所违反本(běn)规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职(zhí)责，或者不(bù)履行本(běn)规定有关报告义务的，中(zhōng)国证监(jiān)会可以对证券期(qī)货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警(jǐng)示(shì)函(hán)、责令限(xiàn)期改正等行政(zhèng)监管措(cuò)施，对有(yǒu)关高级管理人(rén)员(yuán)给(gěi)予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货(huò)交(jiāo)易所对其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构违反本规(guī)定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货业(yè)网络和信(xìn)息安全(quán)管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采取行政(zhèng)监管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副总经(jīng)理刘逖接受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委(wěi)监(jiān)委消息，上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监(jiān)委(wěi)监察调(diào)查(chá)。

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