在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站(zhàn)披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则(zé)等四项违(wéi)规(guī)行为。根据(jù)相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会(huì)网站披露了一则纪律处(chù)分事先告(gào)知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄(huáng)某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合私(sī)募基金管理人专业化运(yùn)营(yíng)的要(yào)求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪(xuě)执行事(shì)务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投资者王(wáng)某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人(rén)，应(yīng)当对发生在各自(zì)任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在(zài)从(cóng)事(shì)私募(mù)基金业务活(huó)动中，存在未履行谨(jǐn京j属于北京哪个区的车)慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如(rú)实(shí)向投(tóu)资者披露可(kě)能(néng)影响投资者(zhě)合法权益的(de)重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定(dìng)，决(jué)定对(duì)其(qí)采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投资(zī)居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构(gòu)类型为私募(mù)证券投(tóu)资基金管理人，全(quán)职(zhí)员(yuán)工人(rén)数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权(quán)、创业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协(xié)同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是(shì)通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标(biāo)，以分析并提(tí)取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最(zuì)大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁(suǒ)定(dìng)投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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