科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公(gōng)告(gào)称，其收到证监会下(xià)发的(de)《行政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的(de)事先告知书，两家公司(sī)的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市(shì)委审议(yì)同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单(dān)据(jù)和(hé)验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确(què)认收入等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-20铜祖在古代是干什么的，铜祖是什么用处19年上半年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利(lì)润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按(àn)规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外(wài)担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披(pī)露(lù)对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入(rù)、利(lì)润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规定披露对(duì)外担保(bǎo)的(de)问题。

　铜祖在古代是干什么的，铜祖是什么用处　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处以366铜祖在古代是干什么的，铜祖是什么用处8.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负(fù)责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿(yì)

　　实(shí)控人、财(cái)务总监(jiān)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告(gào)的证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚(xū)增(zēng)在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法所募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算，证监会(huì)最终对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总(zǒng)经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收(shōu)到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规(guī)定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终止公司(sī)股票上市事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易(yì)日届满的(de)下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日(rì)内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于(yú)当日(rì)收到12名投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票(piào)并在科创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权(quán)利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。

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