直播短视频(pín)成为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工双双出具(jù)警示函。

　　丁二醇和丙二醇是不是酒精 alt="券商(shāng)员(yuán)工抖音当“大V”，直播赚打赏感谢费？监(jiān)管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906146.png">

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部及(jí)员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规(guī)从事营利性(xìng)经(jīng)营活动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突(tū)的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息(xī)显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业(yè)，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容(ró丁二醇和丙二醇是不是酒精ng)维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测(cè)股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得(dé)从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播等(děng)形式发(fā)表评(píng)论，要(yào)确保信息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步(bù)加强(qiáng)对(duì)证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不(bù)良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播(bō)应(yīng)取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域(yù)涉及非法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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