昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)

　　为(wèi)规范(fàn)证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托(tuō)管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货(huò)市场安全(quán)平稳运行(xíng)，证监会起草(cǎo)了(le)《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于(yú)昨日向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来，证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所向市场相(xiāng)关机构提(tí)供主机交易(yì)托管资源，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息(xī)基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障行(xíng)业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断(duàn)发(fā)展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一致、安全(quán)保(bǎo)障(zhàng)能(néng)力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范(fàn)证券期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的(de)平(píng)稳(wěn)健康发展，证监(jiān)会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具(jù)体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托(tuō)管相关主体分为证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构两部(bù)分，分别提(tí)出完善的监管要求(qiú)，并要求其(qí)他(tā)类型(xíng)的参与主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的(de)安全管(guǎn)理要求，明确(què)了(le)证券期货经营机构的尽职调(diào)查和(hé)业务(wù)审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规(guī)定(dìng)》将公平(píng)合(hé)理原则，体现(xiàn)在(zài)证券期货(huò)交易所(suǒ)和(hé)证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构从事主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用活动的各(gè)个环(huán)节，同时也充(chōng)分注(zhù)重有关规定落地过程中(zhōng)的(de)可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)提(tí)出了(le)要求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先是总则(zé)明(míng)确立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用(yòng)活动的基本原则(zé)以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管资(zī)源，是指(zhǐ)证券期货交(jiāo)易所提供的(de)机(jī)房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等(děng)资源，部(bù)署在相关资源(yuán)的信(xìn)息系统可以连接证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交易所要(yào)求(qiú)。明确了证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)有(yǒu)关要(yào)求。主要包括：要求证券期货(huò)交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不(bù)得低于《证券期货业信息(xī)系统托管基本要求》中三级(jí)系统的受(shòu)托方(fāng)要求；从资(zī)源保(bǎo)障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再(zài)分配等(děng)方面(miàn)保障证券期货(huò)交易所提供(gōng)有关(guān)服务的公平合理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券(quàn)期货交易所需建立(lì)健全监控(kòng)指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易所提(tí)供(gōng)主机交易托管服(fú)务(wù)的，应当将主机交易托(tuō)管资(zī)源和其他主机托管资源进行区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易系(xì)统通信前端(duān)的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构(gòu)要求(qiú)。明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构租(zū)用主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)有关要(yào)求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资(zī)源的(de)一般(bān)要求作(zuò)出(chū)规(guī)定。从(cóng)能力评估(gū)、治理架(jià)构、尽职(zhí)调查(chá)等方面确保(bǎo)证券(quàn)期(qī)货经营机构能够保障客户(hù)设(shè)施(shī)的安全运行。明确证券期(qī)货经营机构对(duì)证券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从(cóng)人员保障、资金投入、客户(hù)需(xū)求(qiú)等方面充分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力(lì)可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同客户的信息系(xì)统、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监(jiān)督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构(gòu)结合法定职责，对证券期(qī)货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定(dì_D是什么意思，_3是什么意思ng)相(xiāng)应(yīng)罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规(guī)定，或者在(zài)监管工作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定有关(guān)报(bào)告义务的，中国证监会可以对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)采_D是什么意思，_3是什么意思or: #ff0000; line-height: 24px;'>_D是什么意思，_3是什么意思取(qǔ)监管(guǎn)谈(tán)话、出(chū)具警(jǐng)示函、责令限期改(gǎi)正等(děng)行政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人(rén)员给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评(píng)、撤(chè)职等行政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所对其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)违(wéi)反本规(guī)定，中国证监(jiān)会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期(qī)货业网(wǎng)络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有(yǒu)关(guān)机构和(hé)人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委消息，上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)原(yuán)副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职(zhí)务(wù)违法，目前(qián)正(zhèng)在接受中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察(chá)组(zǔ)和(hé)浙江省台州(zhōu)市(shì)监委监(jiān)察调查。

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