零容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义(yì)务(wù)的能力进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的(de)《非公开发行(xíng)股票的(de)上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)持续督(dū)导期间未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并(bìng)处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少夏洛的网主要内容50字左右，夏洛的网主要内容100字92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林(lín)信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公(gōng)布(bù)的大夏洛的网主要内容50字左右，夏洛的网主要内容100字股东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查期间，公司大(dà)股东(dōng)不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期(qī)间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(b夏洛的网主要内容50字左右，夏洛的网主要内容100字iàn)动的主要原因是(shì)公司(sī)投资(zī)与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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