昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会就《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)

　　为规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管活动，保护投资(zī)者合法权(quán)益，维护(hù)证券期货(huò)市场安全平稳运行，证监(jiān)会(huì)起草了《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日(rì)向社会公(gōng)开征(zhēng)求(qiú)意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证(zhèng)券期货(huò)交易所向市场相关机构(gòu)提供主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)，为(wèi)行业提供信(xìn)息科技(jì)基(jī)础支撑服务，对于提(tí)升行业信(xìn)息基(jī)础设施运维(wéi)水(shuǐ)平，保障(zhàng)行(xíng)业信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全(quán)保(bǎo)障能力有待提升(shēng)等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步(bù)规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动，促(cù)进证券期货市(shì)场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起(qǐ)草思路有三(sān)。一是全(quán)面覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托(tuō)管相关主体分为证券期(qī)货交易所和证券(quàn)期(qī)货经营机构两部分，分别提出完(wán)善(shàn)的监管要(yào)求，并要求(qiú)其(qí)他类型的参(cān)与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运行是从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的安全(quán)管理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构的尽职调查和(hé)业务审批(pī)机制，从(cóng)安全的(de)角度作出全面规定。

　　三外国人吃米饭吗，外国人是不是不吃米饭是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平(píng)合理原则，体(tǐ)现在证(zhèng)券期货交易所和证券期(qī)货经营(yíng外国人吃米饭吗，外国人是不是不吃米饭)机构从事主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定(dìng)落(luò)地过程中的(de)可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条，对证券期(qī)货(huò)行业主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是(shì)总则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)的基本(běn)原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提供的机房机柜(guì)、通(tōng)信(xìn)网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施(shī)等资源，部署在相关资源的信息系统可以连接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要(yào)求。主要包(bāo)括(kuò)：要求证券期货(huò)交易所实施专区管理，统一专区交易时延(yán)，建(jiàn)设运(yùn)维要求不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三(sān)级系统的(de)受(shòu)托(tuō)方要求；从资(zī)源(yuán)保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费(fèi)要(yào)求、服务退出(chū)与(yǔ)资源再(zài)分配等方面保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供(gōng)有关服务的(de)公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货(huò)交易所需建立健全(quán)监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进(jìn)行(xíng)区(qū)分(fēn)，对(duì)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关专区到核心(xīn)交(jiāo)易系(xì)统通(tōng)信前端的通(tōng)信(xìn)时(shí)延保持(chí)一致。

　　再次是证券期(qī)货(huò)经营机构要求。明确了证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源有关(guān)要求。具体来看，从安全(quán)保(bǎo)障方(fāng)面，对证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机交易托管资源(yuán)的(de)一般要求作(zuò)出(chū)规定。从能(néng)力评估、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调查(chá)等方面确(què)保证券期货经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明(míng)确(què)证券期货经(jīng)营机(jī)构对证(zhèng)券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源部署(shǔ)客(kè)户提(tí)供的软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经营机构部署客户设施）的(de)，应当从人员(yuán)保障(zhàng)、资金投入、客户(hù)需求等(děng)方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客(kè)户(hù)，确保自身能(néng)力可以保障客户软件或硬件设(shè)施的安(ān)全运行，并将不同客户的信(xìn)息(xī)系统、客户与(yǔ)经营机(jī)构的信息(xī)系统(tǒng)进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督(dū)管理。明确证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的监(jiān)管报告义(yì)务(wù)，规(guī)定中国证监会及(jí)其外国人吃米饭吗，外国人是不是不吃米饭(qí)派出机构结合法定(dìng)职(zhí)责，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所及证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构实施(shī)现场检查和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所违反本规定，或者(zhě)在监管工作中不(bù)履行职责(zé)，或(huò)者不履行本规(guī)定有关报告义务(wù)的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货(huò)交易(yì)所采取监管(guǎn)谈话(huà)、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等行(xíng)政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行(xíng)政(zhèng)处(chù)分(fēn)，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本(běn)规定(dìng)，中国证监(jiān)会及其(qí)派出机构可以依照《证券期(qī)货业(yè)网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接(jiē)受(shòu)中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会纪检(jiǎn)监察(chá)组(zǔ)和浙(zhè)江省(shěng)台州市监委监(jiān)察调查。

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