金融界5月5日消息 央行、香港证券及期货事务监(jiān)察(chá)委员会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启(qǐ)动香港与内(nèi)地利率互换市场互联互通合作。北向(xiàng)互换通下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部(bù)境外投(tóu)资(zī)者通过北(běi)向互换通开展(zhǎn)利率互(hù)换(huàn)交易在轧差后的(de)名义(yì)本金净额每日不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据市场(chǎng)情(qíng)况适时调(diào)整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会、香(xiāng)港(gǎng)金融管(guǎn)理(lǐ)局即将正式(shì)启动香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互通(tōng)合作

　　为促进(jìn)内地与(yǔ)香港金融衍生品市场的协同(tóng)发展，构建高水(shuǐ)平金融开(kāi)放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下(xià)简称人(rén)民银行）、香港证券及(jí)期货事务监(jiān)察委员会（以下简称香港证监会）、香港金融(róng)管理局（以下简称香港金管局）发布联合(hé)公告，同意中国外汇交(jiāo)易中心（全国(guó)银(yín)行人次是指什么，人次是单位吗间同业拆借中心）（以(yǐ)下简称外(wài)汇交易中心）、银行(xíng)间市场清算所(suǒ)股份有限公司（以(yǐ)下简称上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所）和香(xiāng)港场外结算有限公司（以下简称场(chǎng)外结算(suàn)公司）开展香港与内地利率互(hù)换(huàn)市(shì)场互联互通(tōng)合作（以下简称“互(hù)换(huàn)通”），初(chū)期先行(xíng)开通“北向互换(huàn)通(tōng)”，香港人次是指什么，人次是单位吗及其他国家和地区的境外投资者可(kě)通过两(liǎng)地基(jī)础设施互联互(hù)通参与内地银行间金融衍生品市场。自联合公(gōng)告发布(bù)以来，“互换通”的各项准备(bèi)工作进展顺利，“北向(xiàng)互(hù)换通”下的交(jiāo)易(yì)将于2023年5月(yuè)15日启动。为(wèi)便于“北向互换(huàn)通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关交易(yì)及结算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”初期(qī)可交易(yì)品种为利率互(hù)换产品(pǐn)，报(bào)价、交易及结(jié)算币种为(wèi)人民币(bì)。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的境(jìng)内(nèi)投资者（即互换通报价商）需(xū)与外(wài)汇交易中心(xīn)签署报价商协议，并(bìng)为上海清算所利率互换(huàn)集中清算业(yè)务的清(qīng)算会员或(huò)该类会员的清(qīng)算客户(hù)。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境(jìng)外投资者为符合(hé)人(rén)民银行要求(qiú)并(bìng)完(wán)成内地银行间债券市场准入备案的(de)境外(wài)机构投资者，并经外汇交易中心开通“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”交易权(quán)限。拟申请开(kāi)通“北向互换通”交(jiāo)易权限的(de)境(jìng)外投资者需(xū)同时(shí)申请(qǐng)成为场外结算公(gōng)司的(de)清算会(huì)员或该类会(huì)员的清算客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中心与(yǔ)人民银行认可(kě)的境外电子交易平(píng)台互联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公司建立(lì)中央(yāng)对手方清(qīng)算机构互联互通，共同向(xiàng)境(jìng)内(nèi)外投资者提(tí)供清算、结算(suàn)服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度(dù)：初(chū)期，全部境外投资者通过“北向互换通”开展(zhǎn)利率(lǜ)互换交易(yì)在轧差后(hòu)的名义本金净额每(měi)日不超过人民币200亿(yì)元，后(hòu)续可(kě)根据市(shì)场情况适时调整额(é)度(dù)。

　　2.清人次是指什么，人次是单位吗算额(é)度：上海清算(suàn)所与场外结算公司针对双方清(qīng)算所之(zhī)间的(de)风险(xiǎn)敞口建立“互(hù)换(huàn)通”资源池。初期，上海清算所与场外(wài)结算公司之间净头寸对应(yīng)的“互换通”资源池(chí)风险敞口(kǒu)设定上限(xiàn)不超过人民币(bì)40亿(yì)元，后续可(kě)根据市场情(qíng)况(kuàng)适时调(diào)整(zhěng)额度(dù)。

　　二、人民(mín)银行、香港证监会和香(xiāng)港(gǎng)金管局已就(jiù)“互换(huàn)通(tōng)”涉及的跨境监管合(hé)作原则(zé)和具体安排达成共识，并(bìng)签(qiān)署了《关于内地-香(xiāng)港债(zhài)券及衍生品市场相关事(shì)宜的谅解备(bèi)忘录(lù)》。备忘录健全了两地监管机构(gòu)在债券及衍(yǎn)生(shēng)品市场方面的监管(guǎn)合作安排(pái)和联(lián)络协商机制，共(gòng)同维护“互换(huàn)通”的正常运行(xíng)、金(jīn)融市场稳定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外(wài)结算(suàn)公司应当(dāng)依(yī)法履行“互换通(tōng)”下(xià)的各(gè)项职责，组织市场各方(fāng)有序开展(zhǎn)“北向互(hù)换通”业(yè)务。清算会(huì)员应当遵守相关(guān)监管规定及(jí)业(yè)务规则，加(jiā)强(qiáng)内部控制(zhì)，防范和控制风(fēng)险(xiǎn)，做好投资者教(jiào)育和(hé)服务，切实维护投资者(zhě)合(hé)法权益。投资者(zhě)应当充(chōng)分(fēn)了解(jiě)两地市场(chǎng)法律(lǜ)法规、业(yè)务规则和实践(jiàn)操(cāo)作的(de)差异，评估和控制(zhì)风险(xiǎn)，理(lǐ)性开展相关投资。

　　市场各方应进一步做好(hǎo)准备工作(zuò)，确保(bǎo)“北向互换(huàn)通”顺(shùn)利(lì)启动(dòng)。有兴趣参(cān)与“北向互换通”的投资(zī)者(zhě)可联(lián)系外汇交易中心、上(shàng)海清算所、场外结(jié)算公(gōng)司为参与(yǔ)做准备。

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