直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监(jiān)管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

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　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部任(rèn)职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁(jié)从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独(dú)立性的(de)职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也(yě)被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部(bù)合(hé)规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖(dǒu)音平(píng)台(tái)上(shàng)以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

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　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播成为各(gè)行各业(yè)的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券苹果xr重量为多少g内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被黑(hēi)龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示(shì)函。经(jīng)查(chá)，容维证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马某(mǒu)某无(wú)证(zhèng)券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向公众提供(gōng)关(guān)于(yú)证(zhèng)券市(shì)场的分(fēn)析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从(cóng)事证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资(zī)咨询从(cóng)业(yè)资格(gé)及(jí)业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下(xià)发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络(luò)直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局(jú)、文(wén)化和旅游(yóu)部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关(guān)于(yú)排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息(xī)，其中(zhōng)重(zhòng)点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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