零容(róng)忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对(duì)本次(cì)发行(xíng)对象的认购资金来源及(jí)合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认购义务的(de)能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次(cì)非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行(xíng)过程(chéng)与(yǔ)认购(gòu)对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对募集(jí)资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没(méi)收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目(mù)的保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持(chí)续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询修正丰胸乳霜有效果吗，国家认可的丰胸品牌排行榜，保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无(wú)数据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离开(kāi)了(le)证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会(huì)仍(réng)对东北证券(quàn)立(lì)案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销修正丰胸乳霜有效果吗，国家认可的丰胸品牌排行榜保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目(mù)，成功发行(xíng)的(de)仅有修正丰胸乳霜有效果吗，国家认可的丰胸品牌排行榜2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案(àn)调查期(qī)间(jiān)，公司(sī)大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林(lín)信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要(yào)原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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