零(líng)容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处(chù)罚(fá)事(shì)先(xiān)告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续复活的作者是谁，复活的作者是谁督(dū)导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与(yǔ)认购(gòu)对象合(hé) 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间(jiān)未(wèi)对募集(jí)资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募(mù)集(jí)资金投入项(xiàng)目的(de)情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目(mù)流动(dòng)资金(jīn)的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案(àn)调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减少3家(jiā)；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格(gé)减持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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