在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基(jī)本(běn)方针下，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)的一则公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等四项违规行为(wèi)。根(gēn)据(jù)相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负(fù)责(zé)人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)了(le)一则纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《社保二级单位编码是什么意思，单位编码是什么意思呀业务(wù)合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过(guò)深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”最终投(tóu)向指定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私(sī)募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪投(tóu)资(zī)管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述(shù)交(jiāo)易构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未(wèi)向投资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗(mín社保二级单位编码是什么意思，单位编码是什么意思呀g)1号(hào)基金的投资(zī)者王某的基金(jīn)合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应当对发(fā)生在各自(zì)任职期间公(gōng)司的(de)违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪杉基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资(zī)者合法权(quán)益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机(jī)构(gòu)类型为私(sī)募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理(lǐ)规模(mó)区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金还(hái)在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通(tōng)过追踪资(zī)产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资(zī)上(shàng)行收益(yì)，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资中的(de)个体(tǐ)性(xìng)估(gū)值和(hé)内在价值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资(zī)的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止更新。

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