金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部(bù)门(mén)负责(zé)人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如(rú)何推(tuī)动(dòng)对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法(fǎ)从(cóng)严(yán)打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人(rén)及相关控股股东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责(zé)任人员(yuán)进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责(zé)相(xiāng)关(guān)工作。另外(wài)，根(gēn)据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关(guān)中介机构等(děng)责任主体的民(mín)事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资本(běn)市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法行为进(jìn)行(xíng)立体式(shì)追责的重要一环，也(yě)是提高资(zī)本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的(de)重要举(jǔ)措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计报(bào)告的或者法律意(yì)见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关处理；如(rú)果相关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的执业行(xíng)为(wèi)付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案(àn)件(jiàn)中发(fā)现相(xiāng)关中介机构责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依大疆无人机的电机是哪个国家的品牌 大疆是国企还是私企规予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行(xíng)大疆无人机的电机是哪个国家的品牌 大疆是国企还是私企赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度(dù)。这(zhè)些(xiē)制度各有优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融(róng)法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心发布公告(gào)，表示(shì)密(mì)切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权，申请参(cān)加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资(zī)者的(de)合法权益可(kě)以在诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公开发行股(gǔ)票的(de)保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商(shāng)，与其他(tā)中介机构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述(shù)金额为(wèi)公司初步估算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计算(suàn)的适格投资(zī)者损失赔付金额(é)进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔(péi)付适(shì)格投资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)披露的(de)公告中提出向证监会提(tí)交(jiāo)证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称(chēng)当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有(yǒu)关投资(zī)者损失(shī)、消除损害或(huò)者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调(diào)查的行政(zhèng)执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额(é)的确(què)定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获(huò)得的(de)收(shōu)益或者避免的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既(jì)可以实现对申请人的(de)精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实(大疆无人机的电机是哪个国家的品牌 大疆是国企还是私企shí)施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我会(huì)对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺等情形(xíng)，依(yī)法进(jìn)行下一(yī)步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注(zhù)相关中介机构有(yǒu)关(guān)责(zé)任人员在上述(shù)案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本市(shì)场(chǎng)高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其(qí)从业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律法规和(hé)职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

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