直播短视(shì)频(pín)成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监(首项和末项的公式是什么，小学等差数列基本的5个公式jiān)管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的(de)警(jǐng)示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者(zhě)投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部(bù)合(hé)规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程序(xù)化有限公司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但其(qí)未取得(dé)从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的(de)核准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络(luò)直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信(xìn)息(xī)来源合(hé)法合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内(nèi)容(róng)进首项和末项的公式是什么，小学等差数列基本的5个公式行(xíng)把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规(guī)情况的(de)，及时(shí)启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出(chū)，对(duì)于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息(xī)的通知(zhī)，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账首项和末项的公式是什么，小学等差数列基本的5个公式号与APP。

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