直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会(huì)官(guān)网(wǎng)显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构工作(zuò)人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务(wù)或者从(cóng)事与所在机构或者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突(tū)的活动(d美不胜收的胜是什么意思三年级，引人入胜的胜是什么意思òng)。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业(yè)部也(yě)被(bèi)出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部(bù)合(hé)规(guī)管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发(fā)布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式美不胜收的胜是什么意思三年级，引人入胜的胜是什么意思向公众提供关(guān)于(yú)证券市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博(bó)进(jìn)行荐股、预(yù)测(cè)股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机(jī)构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人员网络(luò)直(zhí)播(bō)提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确(què)保信息来源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立(lì)长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公司(sī)工作人员直播(bō)展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好(hǎo)内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播(bō)电视(shì)总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关(guān)于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通(tōng)知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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