金融(róng)界(jiè)5月5日消息 央行、香港证券及期货(huò)事(shì)务监(jiān)察委员会(huì)、香港金融管理局(jú)即将正式启(qǐ)动香港与内地利率互换(huàn)市场互联(lián)互(hù)通合作。北向互(hù)换通下的(de)交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期(qī)，全部境(jìng)外投资(zī)者通过北(běi)向互换通开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超(chāo)过(guò)人(rén)民(mín)币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人(rén)民银行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事(shì)务监察委员会(huì)、香港(gǎng)金融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内(nèi)地利(lì)率互换市(shì)场互(hù)联互通合作

　　为促进内地(dì)与香(xiāng)港(gǎng)金融衍生(shēng)品市(shì)场的协同发展，构建高水平金融开放格局(jú)，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以下简称人民(mín)银(yín)行）、香港证券及(jí)期货事务(wù)监察(chá)委员会（以下简称香港证监会(huì)）、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局（以下简称(chēng)香港金管局）发布联合公告，同意中国外(wài)汇交易中心(xīn)（全国银行间(jiān)同业拆(chāi)借(jiè)中心）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)外(wài)汇交易中心）、银(yín)行间市场清算所股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称(chēng)上海清(qīng)算(suàn)所）和香港(gǎng)场外(wài)结算(suàn)有(yǒu)限公司（以下简称场外结(jié)算公司）开展香(xiāng)港与内地利率互(hù)换市场互联互通合作（以下(xià)简称“互(hù)换通”），初期先(xiān)行开通“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”，香港及其他(tā)国家和(hé)地区的(de)境外投资者可通过两地基础设施互联互通参与内地银行(xíng)间金融衍(yǎn)生品市(shì)场。自(zì)联(lián)合公(gōng)告(gào)发布以来，“互换通(tōng)”的各项准备(bèi)工(gōng)作进展(zhǎn)顺利(lì)，“北向(xiàng)互换通”下的交(jiāo)易将(jiāng)于2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。为便(biàn)于“北向互换通”的顺利推出，现(xiàn)就(jiù)有关(guān)事宜说明(míng)如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关交易及结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互(hù)换通”初期(qī)可交易品种为利率互换产品，报(bào)价、交易及(jí)结算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境内投资者（即互换通报价(jià)商）需与外汇交易(yì)中心签(qiān)署报价商协议，并为上海清(qīng)算所利率互(hù)换集中(zhōng)清(qīng)算(suàn)业务的清算会(huì)员(yuán)或该(gāi)类会员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的(de)境外投资者(zhě)为符合人民银行要(yào)求并完(wán)成内地银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)准入备案的境外机构(gòu)投资者，并经外汇交易中(zhōng)心开通“北(běi)向互换(huàn)通”交易(yì)权限。拟申(shēn)请开通“北向互换(huàn)劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼通”交易权限的境外投资(zī)者需同(tóng)时申请成为场(chǎng)外结算公司的清算会员或该类(lèi)会员的清算(suàn)客(kè)户。

　　（三(sān)）交(jiāo)易(yì)及(jí)结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇(huì)交(jiāo)易中心与人民银(yín)行(xíng)认可(kě)的(de)境外电(diàn)子交(jiāo)易平台互(hù)联提供交(jiāo)易(yì)服务。

　　2.清算安(ān)排：上海清(qīng)算(suàn)所和场(chǎng)外结算(suàn)公司建立中央对(duì)手方清算机(jī)构互联(lián)互通(tōng)，共同向境内(nèi)外投资者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通过“北向互换通”开(kāi)展利率互换(huàn)交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日(rì)不(bù)超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市(shì)场情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所与场外结算公司针(zhēn)对双方清算所之间的风(fēng)险敞口建立(lì)“互换通”资源池(chí)。初(chū)期，上海清(qīng)算(suàn)所与场(chǎng)外结(jié)算公司之间净头寸对应的“互换(huàn)通”资源池风(fēng)险敞口(kǒu)设(shè)定上限不(bù)超过人(rén)民币40亿(yì)元，后(hòu)续(xù)可根(gēn)据市场情况适(sh劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼ì)时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和(hé)香(xiāng)港金管局已就“互换通”涉及(jí)的跨境监(jiān)管合作(zuò)原则和具体(tǐ)安排达成共识，并签署了《关于内地-香港债(zhài)券及衍(yǎn)生品市(shì)场相(xiāng)关事宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全了两地监管机构在(zài)债券及衍生品市场方(fāng)面的监管(guǎn)合作(zuò)安排和联络(luò)协商(shāng)机制，共同维(wéi)护“互换通”的正常运(yùn)行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海清算(suàn)所和场外结算公司应(yīng)当(dāng)依法履(lǚ)行“互(hù)换通(tōng)”下的各项职(zhí)责，组织(zhī)市场(chǎng)各方(fāng)有序开展(zhǎn)“北向(xiàng)互换通(tōng)”业务(wù)。清算会员应当(dāng)遵守相关监(jiān)管规定及业务规则(zé)，加强内部控制，防范和控制风(fēng)险(xiǎn)，做好(hǎo)投资者教育(yù)和服务，切(qiè)实(shí)维(wéi)护(hù)投资(zī)者合法权益。投(tóu)资者应当充(chōng)分了解两地市场法律法规、业务规则(zé)和(hé)实(shí)践操作的差异，评估和控(kòng)制(zhì)风险(xiǎn)，理(lǐ)性(xìng)开展(zhǎn)相关投(tóu)资。

　　市(shì)场各方应进一步做好准备工作，确保“北向互换通(tōng)”顺利(lì)启(qǐ)动。有兴趣参与“北向互换通(tōng)”的投资者可联(lián)系(xì)外汇交易中心、上海(hǎi)清算所(suǒ)、场外结算(suàn)公司为参与做准备(bèi)。

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