在“扶优限劣”的(de)基(jī)本(běn)方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)的一(yī)则公告(gào)显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存(cún)在(zài)违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂(zàn)停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露了一(yī)则纪(jì)律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联(lián)方出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业(yè)发(fā)展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募基金(jīn)管理人专业化(huà)运(yùn)营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映(yìng)雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的(de)基金合同于(yú)2015年(nián)7月(yuè)7日(rì)签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存(cún)在(zài)兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对(duì)发生(shēng)在各自任职(zhí)期间(jiān)公司(sī)的(de)违规行为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经(jīng)不是(shì)雪杉基(jī)金(jīn)首次遭(zāo)监(jiān)管处(chù)罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募(mù)基(jī)金业务(wù)活动中，存(cún)在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如(rú)实向投资(zī)者披露(lù)可(kě)能(néng)影响投资者合法权益的(de)重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决(jué)定(dìng)对(duì)其(qí)采取出具警示函的行政监(jiān)管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基(jī)金成立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募(mù)证券投资(zī)基金管理人，全职员工(gōng)人(rén)数(shù)14人，管(guǎn)理规模(mó)区(qū)间(jiān)为20-50亿(yì)元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得(d蒙口是什么档次，蒙口是什么档次的牌子é)注意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是(shì)通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观(guān)经(jīng)济(jì)和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最(zuì)大(dà)化(huà)投(tóu)资上(shàng)行收益，同(tóng)时(shí)引入(rù)非公(gōng)开市(shì)场投(tóu)资(zī)中(zhōng)的(de)个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值分析体系，以蒙口是什么档次，蒙口是什么档次的牌子(yǐ)更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 蒙口是什么档次，蒙口是什么档次的牌子