直播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒(hé三角形中线长公式是什么，中线长公式是什么原因ng)泰证券某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、直(zhí)播会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方(fāng)式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不(bù)得违(wéi)规从(cóng)事营(yíng)利性经(jīng)营活动(dòng)，违(wéi)规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决(jué)定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部也被出具警示(shì)函(hán)。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

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　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台(tái)上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位(wèi)为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业人(rén)员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播(bō)电(diàn)视(shì)总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的(de)通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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