科创板首批退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的(de)事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院消息(xī)显示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务所均在(zài)被起诉名(míng)单(dān)中。

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　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè稚优泉这个牌子怎么样，稚优泉这个牌子怎么样啊)获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确(què)认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至(zhì)招股说(shuō)明(míng)书(shū)签署日(rì)，未按规定披露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过(guò)前述财(cái)务造假方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实(shí)控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆(mù)被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入(rù)等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会(huì)最终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市(shì)规(guī)则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证(zhèng)，提(tí)出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市(shì)委员(yuán)会的(de)审(shěn)核意见作(zuò)出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的(de)下一交易日(rì)起，相关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入退市(shì)整理期(qī)，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí稚优泉这个牌子怎么样，稚优泉这个牌子怎么样啊)，退市整理期(qī)的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在(zài)科(kē)创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院后(hòu)续受理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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