零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶(jīng)金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项(xiàng)目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次(cì)发(fā)行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认(rèn)购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目(mù)的(de)情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期(qī)的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记(jì)者(zhě)查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年(ni没有港口是永远的停留的寓意是什么 集装箱到港口可以停留多长时间án)入(rù)职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市(shì)，且定增项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍(réng)对东北(běi)证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单(dān)。年(nián)报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经公布(bù)的大股(gǔ)东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持(chí)公司(sī)股份事(shì)项均属于规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰(tài)集(jí)团和(hé)吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股权变或没有港口是永远的停留的寓意是什么 集装箱到港口可以停留多长时间将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新(xīn)一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资(zī)与销售交易业(yè)务(wù)、投资银(yín)行业务(wù)收入(rù)增加所致(zhì)。

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