金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如(rú)何推动对张学良多高，少帅张学良多高上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其(qí)责任(rèn)人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(张学良多高，少帅张学良多高cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科(kē)技股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责(zé)任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分(fēn)责任(rèn)人员(yuán)采(cǎi)取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关(guān)的(de)沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机(jī)关(guān)处(chù)理，推动案件刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启(qǐ)动重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投(tóu)资(zī)者及时(shí)有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公司(sī)及其相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责(zé)任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责任体系的(de)重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要(yào)一环(huán)，也是(shì)提高资本(běn)市场违法违规(guī)成本的(de)重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，督(dū)促市场参与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资(zī)本(běn)市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务(wù)的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的或者法律意(yì)见(jiàn)书的证券服务(wù)机(jī)构(gòu)等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介(jiè)机(jī)构故意参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情(qíng)形，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按照过责相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构的责任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平(píng)等(děng)，是(shì)保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规规定了(le)包(bāo)括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的保荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基(jī)金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付(fù)程序(xù)直接(jiē)获赔(péi)，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)披露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的单位或者(zhě)个人进行(xíng)调查(chá)期间，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关(guān)投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件调查的(de)行政执法(fǎ)方式。相关法律法规(guī)明确规定了(le)当事人承(chéng)诺制度(dù)的基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确(què)定(dìng)需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能(néng)获得的收益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数(shù)额通常(cháng)高(gāo)于(yú)罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实现对申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所、北京市康达(dá)律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司(sī)、容诚会计(jì)师(shī)事务(wù)所、致(zhì)同会计(jì)师事(shì)务所、广东(dōng)恒(héng)益(yì)律师事务所等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法进行下(xià)一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注相关(guān)中介机构(gòu)有关责任人(rén)员在上述案件中的(de)执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关(guān)责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的(de)重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业(yè)道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护(hù)风(fēng)清(qīng)气(qì)正(zhèng)的(de)企业文(wén)化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 张学良多高，少帅张学良多高