直播短(duǎn)视(shì)频(pín)成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部(bù)及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业(yè)技(jì)能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独立性(xìng)的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业(yè)发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛(niú)得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平(píng)台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数(shù)量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数(shny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗ù)字(zì)科技(jì)有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情(qíng)、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)业(yè)务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司(sī)从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播(bō)等(děng)形式发(fā)表评论，要(yào)确(què)保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免(miǎn)产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播(bōny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗)中(zhōng)出现违规情况的(de)，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其(qí)中提出(chū)，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各(gè)家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发(fā)关(guān)于排(pái)查(chá)报送网络非法证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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