在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业(yè)监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会(huì)网站披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则(zé)等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪(xuě)杉基金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备(bèi)案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)事先告(gào)知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管(guǎ电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的n)理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品(pǐn)份额(é)，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业(yè)发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上(s电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的hàng)行(xíng)为不(bù)符(fú)合私(sī)募(mù)基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪投(tóu)资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适(shì)当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的(de)投资(zī)者王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风(fēng)险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人，应当对(duì)发(fā)生在各(gè)自任职期间公司的违(wéi)规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募(mù)基(jī)金(jīn)业务活(huó)动中，存在未(wèi)履(lǚ)行(xíng)谨电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的(jǐn)慎(shèn)勤(qín)勉(miǎn)义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的(de)风险识别能力和(hé)风险承(chéng)担(dān)能力进(jìn)行评(píng)估、未(wèi)按照合同约定如实(shí)向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)可能影响投资(zī)者合法权(quán)益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对(duì)其采取出具(jù)警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全(quán)职(zhí)员工(gōng)人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管(guǎn)变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资(zī)管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是通(tōng)过(guò)追踪(zōng)资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经(jīng)济和(hé)估(gū)值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周期(qī)中的(de)趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以最大化投资(zī)上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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