零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中(zhōng)国(guó)证监会调查(chá)完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象的(de)认购资(zī)金来源及合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对(duì)象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的(de)报(bào)告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间(jiān)未对募集(jí)资(zī)金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核(hé)查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这(zhè)意(yì)味着(zhe)两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因自身经营发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。不粘人的情人男人喜欢吗，男人睡情人是不是越来越有感情p>

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的(de)大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原因是(shì)公司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业(yè)务收(shōu)入(rù)增加所致。

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