科创(chuàng)板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板(bǎn)上市委审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、陈述句是什么意思举个例子说明，陈述句是什么意思？语文2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未(wèi)按(àn)规定披露对(duì)外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人(rén)、财(cái)务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛(shèng)方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题陈述句是什么意思举个例子说明，陈述句是什么意思？语文。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施(shī)重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若(ruò)股(gǔ)票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个(gè)交易(yì)日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日(rì)收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关(guān)注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立(lì)案调查(chá)公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参(cān)加普通代表人(rén)诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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