日本人知道我们恨他们吗，日本认为中国强大吗>近期交(jiāo)易(yì)商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商(shāng)协会(huì)对建设银(yín)行启动自律调(diào)查，这是两天内(nèi)第二(èr)家(jiā)被(bèi)要求自律(lǜ)调查的大(dà)行。今年以来，交易(yì)商协会已对多家金融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在(zài)持续加大。

　　多家金融(róng)机构接连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国(guó)银(yín)行间市场交易商协(xié)会（下(xià)称“交易商协会(huì)”）网站显示(shì)，基(jī)于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银(yín)行间债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国建设(shè)银(yín)行股份有限公司债务融资工具承(chéng)销业务(wù)涉嫌(xián)违规行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年年(nián)报，去年建行承销(xiāo)非金融(róng)企(qǐ)业(yè)债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具744笔，为411家实(shí)体企(qǐ)业承销(xiāo)发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行(xíng)支(zhī)持优(yōu)质(zhì)头(tóu)部(bù)房(fáng)地产企业债券融(róng)资需求，承(chéng)销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资(zī)工(gōng)具，房地产(chǎn)并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管(guǎn)力度在近期持续加大(dà)。就(jiù)在(zài)5月(yuè)9日，交(jiāo)易商协(xié)会官网发布信息，针对中国(guó)进出口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及(jí)中国民生(shēng)银行承销业务涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为(wèi)已开(kāi)展自律调查(chá)。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛(dǎo)银(yín)行和粤财信托(tuō)共(gòng)5家机(jī)构涉及债券业务违规被(bèi)点(diǎn)名。具体来(lái)说(shuō)，交易(yì)商协会(huì)通过深入调查发(fā)现，大连(lián)银行等多家(jiā)机构存在债券代持(chí)交(jiāo)易(yì)等违规行(xíng)为。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖日本人知道我们恨他们吗，日本认为中国强大吗方向相反、清(qīng)算速度不同的(de)现券交(jiāo)易，代持利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西银行(xíng)和青岛银(yín)行，内(nèi)控执行(xíng)不严(yán)或流(liú)于形式，未有效评估交(jiāo)易合(hé)理性，作为中(zhōng)间方以现券买卖或做市(shì)等方(fāng)式参(cān)与债券(quàn)代持(chí)交易(yì)链(liàn)条，交(jiāo)易笔数和金(jīn)额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被(bèi)启(qǐ)动自律调查(chá)。相关公告称，交易(yì)商(shāng)协会在日常监测工作中发现，工(gōng)商银行(xíng)主(zhǔ)承销的多期债务融资工具发行(xíng)定价严重偏离市场合(hé)理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市日本人知道我们恨他们吗，日本认为中国强大吗场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露，近期在(zài)查处四平市城市发(fā)展投资控(kòng)股(gǔ)有(yǒu)限公(gōng)司案(àn)件(jiàn)时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行(xíng)因违规(guī)收取发行人大额财务(wù)资(zī)助，涉(shè)嫌违反银行间债券(quàn)市(shì)场自律管理规(guī)则，被(bèi)交易商协会进行自律调查。一同(tóng)被开展自(zì)律调查的(de)还有光(guāng)大(dà)证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易(yì)商协(xié)会监管处罚(fá)力(lì)度加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据，2022年(nián)全(quán)年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律(lǜ)调(diào)查和自律问询103次，作出(chū)各(gè)类自律(lǜ)处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行(xíng)人(rén)和(hé)信用增进(jìn)机构、4家主承销(xiāo)商(shāng)、3家(jiā)会计(jì)师事务(wù)所、1家(jiā)律(lǜ)师(shī)事务所、2家(jiā)其他类型机构(gòu)和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占(zhàn)比(bǐ)超(chāo)过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务，12位(wèi)责(zé)任人被认定不(bù)适(shì)当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原因包括低(dī)价包销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债务融资工具未按照(zhào)发行文件约(yuē)定(dìng)开展余额(é)包销(xiāo)，个别债务融资工具(jù)挤(jǐ)占了其他投资人的正(zhèng)常(cháng)投标，违(wéi)背了(le)公平公正原则，并影响了(le)发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造成了(le)一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市场参与机构在从事相关(guān)业务过程中，务必牢固(gù)树(shù)立市场责(zé)任意识，严格遵守相(xiāng)关监(jiān)管规定和自律规则要求，合规(guī)展业，自觉维护银行(xíng)间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易(yì)商(shāng)协会(huì)表示，做市商作(zuò)为(wèi)银行间市场基石机构，承担着提高(gāo)市场流动性、促进(jìn)价格发现的重要作用，应切(qiè)实提升做(zuò)市(shì)交易(yì)能力，加强内部控(kòng)制(zhì)和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保合(hé)规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到(dào)，近期(qī)交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家周毅钦对《国际金(jīn)融报》记者表示，可以看到，银行间交易(yì)商协(xié)会将继续(xù)贯(guàn)彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类主体(tǐ)归(guī)位(wèi)尽责，维(wéi)护市场良好(hǎo)秩(zhì)序。债券承销机构作为债(zhài)券(quàn)市(shì)场的“看门人”，对于(yú)商业银行特别(bié)是国有(yǒu)大行来(lái)说，也需要肩负起(qǐ)相应的公序责任，切实(shí)维护(hù)好行业(yè)的良性竞争生态(tài)。

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