直播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

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　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或(huò)者(zhě)从事(shì)与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活(huó)动。基(jī)于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部也被出具警示(shì)函(hán)。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事(shì)员(yuán)工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个(gè)人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台(tái)上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布(bù)短视频(pín)的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停(tíng)期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需(xū)要(yào)直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市(shì)场的(de)分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指(zhǐ)出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询(xún)业(yè)务(wù)的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直(zhí)播(bō)提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评(píng)论，要确(què)保信息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业(yè)审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势，引导市(shì)场树立(lì)长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一(yī)步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的(de)，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券咨询(xún)公(gōng)司下发关(guān)于排查报送(sòng)网络(luò)非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

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