金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者问(wèn)。证监会(huì)有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人(rén)员等相关责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)进行立体(tǐ)化(huà)追(zhuī)责(zé)？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)岳飞满江红多少字不含标点，岳飞《满江红》多少字加标点权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的(de)意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如(rú)在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存储技(jì)术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁(jìn)入(r岳飞满江红多少字不含标点，岳飞《满江红》多少字加标点ù)决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责(zé)任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交易(yì)所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违(wéi)规上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事(shì)责(zé)任是资(zī)本市场(chǎng)法律责(zé)任体(tǐ)系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是提高资(zī)本市(shì)场违法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成(chéng)资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构等违(wéi)规(guī)主体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处(chù)理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中介机构(gòu)的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构从(cóng)业人员的(de)道德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质量的(de)重要因(yīn)素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假等案(àn)件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严(yán)重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护(hù)方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了包岳飞满江红多少字不含标点，岳飞《满江红》多少字加标点(bāo)括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判(pàn)决(jué)、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需(xū)综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务(wù)中心(xīn)发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合法(fǎ)权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司(sī)初步(bù)估(gū)算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资(zī)者(zhě)损失(shī)赔(péi)付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可以积极参与先(xiān)行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司披露的公告(gào)中提出向证监会提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货(huò)违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者不良(liáng)影响并经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构(gòu)认可，当事(shì)人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)终止(zhǐ)案件调(diào)查的(de)行政执法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的(de)基本流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避免的损失(shī)、当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为依(yī)法可(kě)能被处以罚(fá)款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可以实(shí)现对申(shēn)请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解(jiě)决案件相(xiāng)关的行(xíng)政处(chù)理(lǐ)与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事(shì)追责相统(tǒng)一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规(guī)决(jué)定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介(jiè)机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据其(qí)在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔(péi)付以及申请证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构(gòu)有关责任人员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构是保障资本市场高质量发展的(de)重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应(yīng)当严格(gé)遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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