科创板首批退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)事先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披(pī)露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市(shì)委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收(shōu)入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在平胸妹子越来越多时，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外担保(bǎo)余(yú)额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外(wài)担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实(shí)、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关(guān)联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易(yì)盛及其全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募集资(zī)金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被(bèi)罚(fá)款非法募集资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)现在的00后女的为什么都平胸，为什么现在平胸妹子越来越多，对实控人(rén)、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司(sī)也进(jìn)入到(dào)停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司(sī)触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的(de)事先告知书。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书(shū)后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提(tí)出陈(chén)述(shù)和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对(duì)股(gǔ)票(piào)作出(chū)终止上市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票(piào)最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次(cì)公开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，证(zhèng)监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心(xīn)公告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请，起(qǐ)诉投资(zī)者(zhě)同时(shí)申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首批(pī)被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开征集(jí)并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加普通(tōng)代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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