直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显(x我国最穷的5个城市，哪一个省最穷iǎn)示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及(jí)员(yuán)工双双(shuāng)出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事(shì)营利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可(kě)能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频(pín)平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频(pín)率较高。上(shàng)月(yuè)直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司从业(yè)人员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一步加(jiā)强(qiáng)对证券公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域(yù)涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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