零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行(xíng)对(duì)象的认购(gòu)资金来源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对本次(cì)非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资(zī)金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未(wèi) 对天之蓝52度多少钱一瓶涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案(àn)调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发(fā)展需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在(zài)被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立(lì)案(àn)调查期间，公(gōng)司大(dà)股(gǔ)东不得(dé)减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券(quàn)实(shí)现(xiàn)营业收(shōu天之蓝52度多少钱一瓶)入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩(jì)变动的(de)主要原因(yīn)是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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