直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日(rì)前四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正(zhè扶大厦之将倾全诗解释，扶大厦之将倾 挽狂澜于既倒原文ng)当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务(wù)或者(zhě)从事与所在机(jī)构(gòu)或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的(de)活(huó)动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监(jiān扶大厦之将倾全诗解释，扶大厦之将倾 挽狂澜于既倒原文)督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下扶大厦之将倾全诗解释，扶大厦之将倾 挽狂澜于既倒原文海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过(guò)短(duǎn)视(shì)频平台(tái)进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号(hào)数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问(wèn)，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技(jì)有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构(gòu)黑龙江省(shěng)容(róng)维证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具(jù)警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形(xíng)式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发(fā)机(jī)构监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公(gōng)司(sī)从(cóng)业人(rén)员(yuán)网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资(zī)和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播(bō)内(nèi)容(róng)进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中证协(xié)也(yě)向各家证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查(chá)填报证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营(yíng)机(jī)构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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