昨日晚间，证监会就《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用活动

　　为规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)活动，保护投资者(zhě)合法权益，维护证券期货市场安(ān)全平稳(wěn)运(yùn)行，证(zhèng)监会(huì)起草了《证券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近(jìn)年(nián)来，证券期货交(jiāo)易所向市(shì)场相关机(jī)构提供(gōng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源，为行业提(tí)供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行(xíng)业信息基础(chǔ)设施运维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业(yè)信(xìn)息系统安全稳定(dìng)运(yùn)行发(fā)挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的(de)不(bù)断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合(hé)理、线(xiàn)路时延不(bù)尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸显，为进一步(bù)规(guī)范证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)，促进证券期货(huò)市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一(yī)是(shì)全(quán)面(miàn)覆(fù)盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机交(jiāo)易托(tuō)管相关主体(tǐ)分为证(zhèng)券期货(huò)交易所和(hé)证券期(qī)货经营机构两部分，分(fēn)别提出完善的监管要求，并要(yào)求其他类型的参与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二(èr)是(shì)切实守(shǒu)住安全(quán)底线。安全(quán)运行是从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规(guī)定(dìng)了主机(jī)交易托管资(zī)源的安全管理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构的尽(jǐn)职调(diào)查和业务审批机(jī)制(zhì)，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将(jiāng)公平合理(lǐ)原则(zé)，体现在证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券期货经营机构从事主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活动的(de)各(gè)个环节，同时也充分(fēn)注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的(de)获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规(guī)定》共五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行业主机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先(xiān)是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)的基本原则以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)，是指证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)的(de)机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可(kě)以(yǐ)连接证券(quàn)期(qī)货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券(quàn)期货交(jiāo)易所实(shí)施专区管理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要(yào)求不(bù)得(dé)低于《证(zhèng)券(quàn)期货业信(xìn)息系统托管基本要(yào)求》中三(sān)级系统的受托方(fāng)要求；从(cóng)资源保障、资源(yuán)分配、服务申请(qǐng)、服(fú)务协(xié)议、收费要求(qiú)、服务退出与(yǔ)资(zī)源再分配等(děng)方(fāng)面保障证券(quàn)期货交易所提供有关(guān)服务的(de)公(gōng)平合理；加强风险防控，证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)需建立(lì)健(jiàn)全监控(kòng)指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服(fú)务的，应当将主机(jī)交易托管资源(yuán)和其他主(zhǔ)机托(tuō)管(guǎ为什么公鸡不能炖汤，公鸡汤和母鸡汤的区别n)资源进行区分(fēn)，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源实(shí)施专区管理，并确保(bǎo)相关专区(qū)到核心交(jiāo)易系统通(tōng)信(xìn)前(qián)端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求(qiú)。明确了(le)证券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)有(yǒu)关要求。具(jù)体来看，从安全保障方(fāng)面，对(duì)证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易托(tuō)管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职调(diào)查等方面确(què)保(bǎo)证券期货经营机(jī)构能够保障客户(hù)设施的安全运(yùn)行。明确证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构对证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资源部(bù)署客户提(tí)供的软(ruǎn)件或硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营机构部署客户设施(shī)）的，应当从人(rén)员(yuán)保障、资金投(tóu)入、客户需(xū)求(qiú)等方面充分评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务客(kè)户，确保(bǎo)自身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安(ān)全运(为什么公鸡不能炖汤，公鸡汤和母鸡汤的区别yùn)行，并将不同客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的信息(xī)系统进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理。明确(què)证(zhèng)券(quàn)期货交易所的监管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构结合法定职(zhí)责(zé)，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所及证券期货经营机构实(shí)施现场检查和非现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反(fǎn)本规定，或者在监管工作中不(bù)履行职责，或者不履行本(běn)规定有关报告(gào)义务的，中国(guó)证监会可以对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政监管措施，对(duì)有关高级(jí)管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报(bào)批评(píng)、撤(chè)职等行政(zhèng)处(chù)分，并责令证券期货(huò)交易所对(duì)其他责任(rèn)人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定，中国证监会及其派出机构可(kě)以依照《证(zhèng)券期货业(yè)网(wǎng)络和信息安全管理办(bàn)法》有关(guān)规定，对有(yǒu)关机构和人(rén)员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪委国家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委消息(xī)，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职为什么公鸡不能炖汤，公鸡汤和母鸡汤的区别务违(wéi)法，目前(qián)正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察(chá)组和(hé)浙江(jiāng)省台州市(shì)监(jiān)委监察调查(chá)。

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