直(zhí)播短视(shì)频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规从事营利(lì)性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其(qí)独立(lì)性的(de)职务或(huò)者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合(hé)规管理不(bù)到(dào)位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券东隅已逝桑榆非晚是什么意思公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频(pín)率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播(东隅已逝桑榆非晚是什么意思bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证(zhèng)券数(shù)据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关(guān)于证券市场的(de)分(fēn)析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询(xún)业(yè)务的核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业(yè)资格(gé)及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发(fā)机(jī)构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员(yuán)网(wǎng)络直播提(tí)出(chū)监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等(děng)形式(shì)发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要(yào)求(qiú)排(pái)查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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