金融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责(zé)任人员等相关责任主体进行(xíng)立(lì)体化(huà)追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是美国管得了比尔盖茨吗24px;'>美国管得了比尔盖茨吗对于证券(quàn)发行人(rén)及(jí)相(xiāng)关(guān)控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责(zé)任人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推(tuī)动案(àn)件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法(fǎ)律责任体系的重要(yào)组成(chéng)部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规(guī)成本(běn)的(de)重要举措。我会将进一(yī)步畅(chàng)通(tōng)投资者(zhě)权(quán)利救济(jì)渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，督促市场参(cān)与各(gè)方归位尽责，形成资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告(gào)的或者法律(lǜ)意(yì)见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介机(jī)构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按(àn)照过(guò)责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)意愿和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券(quàn)服务质(zhì)量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重(zhòng)损害(hài)投资(zī)者(zhě)合法权益，目前在(zài)投资者保(bǎo)护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度。这(zhè)些制度(dù)各有优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方式(shì)，需(xū)综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密(mì)切关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案(àn)并转换特(tè)别代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)，中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首(shǒu)次(cì)公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其(qí)他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基(jī)金(jīn)规模将根据(jù)最终计算(suàn)的适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付金额(é)进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先(xiān)行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出(chū)向证监会提交证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行(xíng)调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实(shí)现对(duì)申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相(xiāng)统(tǒng)一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会(huì)将依(yī)据(jù)《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.美国管得了比尔盖茨吗对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)及其责(zé)任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及(jí)申请(qǐng)证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人(rén)员在上述(shù)案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发(fā)展的重要力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业(yè)人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉(jué)营(yíng)造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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