金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社(shè)会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实(shí)党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇(xíng)为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人及相(xiāng)关(guān)控(kòng)股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依(yī)法(fǎ)向(xiàng)泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技(jì)术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公安机(jī)关(guān)的八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法(fǎ)及时(shí)移(yí)送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的民(mín)事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是(shì)资(zī)本市场法律责任体系的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本(běn)市场违法(fǎ)违规成本的(de)重要举(jǔ)措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计(jì)报(bào)告的或者法律意见书(shū)的证券服(fú)务机构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构故(gù)意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主(zhǔ)要(yào)涉嫌(xián)执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的(de)法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任(rèn)人员。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规(guī)风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等案(àn)件(jiàn)中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任人(rén)员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺(qī)诈(zhà)发行案严(yán)重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安(ān)排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综(zōng)合(hé)考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体的(de)意愿和(hé)能力等因素，目(mù)标都是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表(biǎo)示(shì)密(mì)切(qiè)关注泽(zé)达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金额(é)为公司初步(bù)估算结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据(jù)最终计算(suàn)的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额(é)进行调(diào)整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先(xiān)行赔(péi)付可以(yǐ)高效(xiào)、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告中提出(chū)向证(zhèng)监(jiān)会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的单位或者个(gè)人进(jìn)行调(diào)查期间，被调查的(de)当(dāng)事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构(gòu)认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺(nuò)后国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)方式(shì)。相关(guān)法律法规明确规定了(le)当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证券(q八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇uàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等(děng)诸(zhū)多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额(é)，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损(sǔn)失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制度(dù)可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实施规(guī)定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)及其责(zé)任人员(yuán)，下一(yī)步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事务(wù)所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会(huì)计(jì)师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调(diào)查(chá)工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下(xià)一(yī)步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的(de)是(shì)，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人(rén)员(yuán)在(zài)上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资(zī)本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构及(jí)其从业(yè)人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业(yè)道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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